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無證上崗、違規考覈頻發,多家銀行基金銷售違規被罰

Lambert Stephen

無證上崗、違規考覈頻發,多家銀行基金銷售違規被罰

據中證報近日報道,日前,三家銀行分支機構因基金銷售業務違規被監管採取責令改正措施。據統計,今年以來,已有20多家銀行(含分支機構)被各地證監局採取責令改正、出具警示函、暫停接受新投資人開立交易賬戶等措施,案由涉及相關人員無證上崗、違規考覈、銷售誤導、風險評測問卷不完善等。

業內人士表示,作爲基金代銷的重要渠道,銀行代銷基金要“苦練內功”,在銷售前做好產品審覈和准入,銷售中注重投資者適當性管理,銷售後對代銷流程進行回溯跟蹤。

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(來源同花順,以上信息爲南都·灣財社AI大數據自動生成)

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